LPL Financial Holdings Inc.
LPL Investment Holdings Inc. (Form: 8-K, Received: 11/03/2010 16:53:56)
Table of Contents

 
 
UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
 
FORM 8-K
 
CURRENT REPORT
Pursuant to Section 13 or 15(d) of
The Securities Exchange Act of 1934
Date of Report (Date of earliest event reported): November 3, 2010
 
LPL Investment Holdings Inc.
(Exact name of registrant as specified in its charter)
         
Delaware   000-52609   20-3717839
(State or other jurisdiction
of incorporation)
  (Commission File Number)   (IRS Employer Identification No.)
     
One Beacon Street    
Boston MA   02108
(Address of principal executive offices)   (Zip Code)
Registrant’s telephone number, including area code: ( 617) 423-3644
N/A
 
(Former name or former address, if changed since last report)
Check the appropriate box below if the Form 8-K filing is intended to simultaneously satisfy the filing obligation of the registrant under any of the following provisions:
o      Written communications pursuant to Rule 425 under the Securities Act (17 CFR 230.425)
o      Soliciting material pursuant to Rule 14a-12 under the Exchange Act (17 CFR 240.14a-12)
o      Pre-commencement communications pursuant to Rule 14d-2(b) under the Exchange Act (17 CFR 240.14d-2(b))
o      Pre-commencement communications pursuant to Rule 13e-4(c) under the Exchange Act (17 CFR 240.13e-4(c))
 
 

 


TABLE OF CONTENTS

Item 8.01. Other Events.
SIGNATURE


Table of Contents

Item 8.01. Other Events.
     The following table sets forth certain information with respect to the beneficial ownership of LPL Investment Holdings Inc.’s (the “Company”) common stock as of October 19, 2010 for certain selling stockholders who are participating in the offering as described in the Company’s Registration Statement on Form S-1 initially filed June 4, 2010, as amended (the “Registration Statement”).
     For each of the selling stockholders listed below, to the extent such selling stockholder is exercising options or warrants on a cashless basis in order to participate in the offering, we have assumed a net exercise price based on the assumed initial public offering price of $28.50 per share, which is the midpoint of the range listed on the cover page of the prospectus included in the Registration Statement. A $1.00 increase in the assumed initial public offering price of $28.50 per share would increase the aggregate number of shares sold by the selling stockholders listed in the Registration Statement and below by 29,230. A $1.00 decrease in the assumed initial public offering price of $28.50 per share would decrease the aggregate number of shares sold by the selling stockholders listed in the Registration Statement and below by 31,346.
     The number of shares beneficially owned by each of the selling stockholders listed below is determined under rules issued by the Securities and Exchange Commission. Under these rules, beneficial ownership includes any shares as to which the individual or entity has sole or shared voting power or investment power. Each of the selling stockholders listed below has sole voting and investment power with respect to the shares beneficially owned by the selling stockholder, subject to community property laws where applicable.
     None of the selling stockholders listed below beneficially owns more than one percent of the Company’s common stock. The percentage of common stock beneficially owned by each selling stockholder is based on 94,249,754 shares of common stock outstanding as of October 19, 2010. Shares of common stock that may be acquired within 60 days following October 19, 2010 pursuant to the exercise of options or warrants are deemed to be outstanding for the purpose of computing the percentage ownership of such holder but are not deemed to be outstanding for computing the percentage ownership of any other person shown in the table.
                                                         
                                    Common Stock Beneficially Owned After This
    Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering           Offering
            Stock Options                           Stock Options    
            Exercisable           Number of           Exercisable    
Name of Beneficial Owner   Number   within 60 days   Aggregate   Shares Offered   Number   within 60 days   Aggregate
Rochelle L Putnam
          734,700       734,700       368,039       327,373             327,373  
Scott M Miller
          320,600       320,600       194,258             112,600       112,600  
Joseph P Tuorto
          288,520       288,520       177,734             100,982       100,982  
Charles W Maher
    100       221,290       221,390       86,674       115,659             115,659  
Stephanie L. Brown Grantor Retained Annuity Trust of 2009
    217,202             217,202       32,580       184,622             184,622  
Amy L Wong
          206,360       206,360       28,022             176,360       176,360  
Kenneth C Muntz
    20,040       185,370       205,410       93,770       20,040       85,370       105,410  
Carlyle Mezzanine Partners, L.P.
    198,107             198,107       99,053       99,054             99,054  
Scott Collins
          186,330       186,330       112,917             66,515       66,515  
Mary E Fisher
          181,840       181,840       110,647             63,644       63,644  
David J Freniere
          181,310       181,310       106,182             68,658       68,658  
Stephen A Pirigyi
          176,310       176,310       53,803             119,540       119,540  
Gina M Steele
          173,650       173,650       93,592             73,450       73,450  
William P Morrissey
          166,820       166,820       65,725             96,701       96,701  
Andrew J Duggan
    156,458             156,458       101,698       54,760             54,760  
Christopher Defrank
          151,940       151,940       53,689             95,290       95,290  
Robert D Rupple
          148,930       148,930       91,564             52,125       52,125  
Kandis K Bates
          142,250       142,250       79,853             57,100       57,100  
Keith H Fine
          137,970       137,970       83,830             49,199       49,199  
George Fekete
          134,080       134,080       28,963             103,070       103,070  
Michael T Hope
    3,340       118,560       121,900       71,969       3,340       41,496       44,836  
John M Taylor
          103,530       103,530       60,649       36,061             36,061  
Thomas M Berry
          100,190       100,190       61,720             35,066       35,066  
Leon Lee
          99,850       99,850       51,709             44,932       44,932  
Brian J Desmond
          86,830       86,830       53,015             30,390       30,390  
Carolyn A Mooney
          86,830       86,830       51,170       30,390             30,390  
James P Norwood
          82,650       82,650       48,661             30,553       30,553  
Ronald L Carson Jr
    74,930       459       75,389       48,705       26,225       459       26,684  
Andrew Valerie
          73,430       73,430       44,515             25,700       25,700  
Beverly M Barth
    6,300       66,790       73,090       40,521       6,300       23,377       29,677  
Jennifer R Dutton
          72,800       72,800       34,345             36,040       36,040  
Jeffrey A Nash
          68,600       68,600       9,275       1,000       57,600       58,600  
Susan C Kaplan
    64,670       627       65,297       42,036       22,634       627       23,261  
Dawn J Basore
          65,130       65,130       39,632             22,795       22,795  
Daniel F Schuck
          63,580       63,580       13,618             49,060       49,060  
Robert I Fragasso
    60,420       603       61,023       23,000       37,420       603       38,023  
Daniel J Kilroy
          57,090       57,090       32,896             19,982       19,982  
John M Kail
          55,440       55,440       31,176             22,040       22,040  
Anthony G Valeri
          54,090       54,090       32,279             19,581       19,581  
John J Waldron
    50,740       744       51,484       32,981       17,759       744       18,503  
Allison H Harris
          49,750       49,750       30,602             17,412       17,412  
Donna Lynne H Nauss
    14,700       33,730       48,430       30,015       5,145       11,806       16,951  
James F McGuire
          48,250       48,250       29,324             16,887       16,887  
Stephen R Langlois
          48,070       48,070       26,280             19,426       19,426  
Sheila C Woelfel
    46,760             46,760       30,394       16,366             16,366  
Herbert M Gilbert Jr
    45,920       325       46,245       29,848       16,072       325       16,397  
William E Walcher
    500       44,080       44,580       18,533       175       22,040       22,215  
Salvatore S Zambito
          42,740       42,740       24,800             16,259       16,259  
Todd A Feltz
    42,160       400       42,560       27,404       14,756       400       15,156  
Tracy L Gallman
          42,400       42,400       20,087             20,691       20,691  

2


Table of Contents

                                                         
                                    Common Stock Beneficially Owned After This
    Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering           Offering
            Stock Options                           Stock Options    
            Exercisable           Number of           Exercisable    
Name of Beneficial Owner   Number   within 60 days   Aggregate   Shares Offered   Number   within 60 days   Aggregate
Kerrick W Bubb
    41,170       364       41,534       12,000       29,170       364       29,534  
Dora L Wood
          40,580       40,580       24,334             14,528       14,528  
John S Kerr
    39,040       415       39,455       13,000       26,040       415       26,455  
Karl H Romero
    38,820       363       39,183       25,233       13,587       363       13,950  
Terry A Danner
          37,740       37,740       22,869             13,209       13,209  
Brad S Fryer
          37,400       37,400       20,278             15,690       15,690  
William Zagozewski
    3,600       33,400       37,000       21,478       2,400       11,690       14,090  
John F Reutemann Jr
    36,540       253       36,793       23,751       12,789       253       13,042  
Chad D Perry
          36,784       36,784       5,106             28,784       28,784  
Scott P Elliott
    36,740             36,740       23,881       12,859             12,859  
Steven M Booren
    35,190       385       35,575       14,190       21,000       385       21,385  
Joan M Valenti
    33,870       455       34,325       13,870       20,000       455       20,455  
Addison A Barksdale
    34,040             34,040       22,126       11,914             11,914  
Lawrence D Silverman
    33,350       74       33,424       21,678       11,672       74       11,746  
Daniel G Gensler
    32,960       246       33,206       9,888       23,072       246       23,318  
Mark S Winthrop
    32,730       454       33,184       20,500       12,230       454       12,684  
Gene F Goldman
          33,060       33,060       6,223             26,380       26,380  
Marc H Stone
    32,170       247       32,417       19,300       12,870       247       13,117  
Mark R Brown
    31,600       320       31,920       20,540       11,060       320       11,380  
Jenny R Gloss
          31,810       31,810       16,455             14,448       14,448  
Daniel W Pinkerton
    31,520       285       31,805       20,480       11,040       285       11,325  
Jeffrey A Hallberg
    1,000       30,710       31,710       7,957       350       23,000       23,350  
John A Guthery
          31,560       31,560       16,817             13,560       13,560  
Ioannis Bousnakis
          31,040       31,040       18,255             11,514       11,514  
Stephen F Eldridge
    29,180       283       29,463       14,590       14,590       283       14,873  
Laila S Marshall-Pence
    28,200       199       28,399       14,200       14,000       199       14,199  
Laurie J Stack
          28,220       28,220       14,405             12,803       12,803  
Steven H Lecoultre
    28,100       21       28,121       18,100       10,000       21       10,021  
Terri L Payne
    25,640       1,000       26,640       2,040       23,600       1,000       24,600  
Craig J Snyder
    25,470       404       25,874       14,000       11,470       404       11,874  
Robert J Floe
    25,340       277       25,617       7,600       17,740       277       18,017  
David M Nelson
    25,020       201       25,221       16,263       8,757       201       8,958  
Gary R Campbell
    24,660       357       25,017       10,660       14,000       357       14,357  
Doug M Oglesby
          24,240       24,240       14,156             9,134       9,134  
Amanda C Hawley
          24,040       24,040       7,479             16,024       16,024  
Brian C Caldwell
          23,880       23,880       10,989             12,190       12,190  
Camilla E Neri
    22,140       183       22,323       10,600       11,540       183       11,723  
Herbert S Shiraishi
    22,070             22,070       14,346       7,724             7,724  
Jeffrey A Buchbinder
          21,030       21,030       2,872             18,000       18,000  
Earl B Winthrop
    20,400       239       20,639       13,250       7,150       239       7,389  
Janice K Hobbs
    20,180       207       20,387       7,063       13,117       207       13,324  
Frances M Comarsh-Hein
          20,370       20,370       5,901             14,030       14,030  
Carol L Rogers
    20,040       283       20,323       13,026       7,014       283       7,297  
George F Daly
          20,040       20,040       10,275             9,040       9,040  
James O Lunney
    19,420       288       19,708       12,623       6,797       288       7,085  
Thomas C Scott
    19,390       237       19,627       12,604       6,786       237       7,023  
Tuttie A Fusco
    19,300       319       19,619       12,545       6,755       319       7,074  
Robert T Haller
    18,970       212       19,182       8,500       10,470       212       10,682  
Robert B Mauterstock Jr
    18,960       132       19,092       9,480       9,480       132       9,612  
Michael J Hirthler
    18,760       44       18,804       12,194       6,566       44       6,610  
Robert O Graves
    18,520       216       18,736       9,260       9,260       216       9,476  
Kevin M Keefe
          18,200       18,200       10,876             6,370       6,370  
Deborah L Danielson
    17,840       335       18,175       7,734       10,106       335       10,441  
Regina A Bolvin
    17,920       205       18,125       5,000       12,920       205       13,125  
Leonard G Rickey
    17,760       276       18,036       8,880       8,880       276       9,156  
Robert D Oros
          18,000       18,000       273             11,500       11,500  
Carol Y Godsave
    17,560       239       17,799       11,400       6,160       239       6,399  
Steven L Vanhouten
    17,490       228       17,718       10,000       7,490       228       7,718  
Kevin P Holland
    17,460       163       17,623       11,349       6,111       163       6,274  
James E Bashaw
    16,820       379       17,199       6,000       10,820       379       11,199  
Carole R Ford
    16,780       370       17,150       10,907       5,873       370       6,243  
Garrett A Ahrens
    16,690       347       17,037       10,849       5,841       347       6,188  
Don Giovanello
    16,730       199       16,929       8,365       8,365       199       8,564  
Ross R Pake
    16,710       208       16,918       6,210       10,500       208       10,708  
Thomas E Vaughan
    16,730       183       16,913       10,875       5,855       183       6,038  
Stephen M Henry
    16,680       227       16,907       6,680       10,000       227       10,227  
Yvonne Redmond
    16,690       150       16,840       10,849       5,841       150       5,991  
Wayne E Warner
    16,610       179       16,789       6,010       10,600       179       10,779  
David J Petoskey
    16,470       231       16,701       6,470       10,000       231       10,231  
David T Reilly
          16,700       16,700       5,605             10,700       10,700  

3


Table of Contents

                                                         
                                    Common Stock Beneficially Owned After This
    Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering           Offering
            Stock Options                           Stock Options    
            Exercisable           Number of           Exercisable    
Name of Beneficial Owner   Number   within 60 days   Aggregate   Shares Offered   Number   within 60 days   Aggregate
Peter F Tedstrom
    16,350       209       16,559       10,627       5,723       209       5,932  
Frank T Patzke
    16,260       231       16,491       10,569       5,691       231       5,922  
Alison H. Spalding Trust
    16,364             16,364       2,455       13,909             13,909  
Gerald F Conway
    15,840       163       16,003       7,920       7,920       163       8,083  
William H Stevens
    15,790       210       16,000       10,264       5,526       210       5,736  
Peter F Reinecke
    15,790       142       15,932       10,264       5,526       142       5,668  
Michael P Hatch
    15,660       236       15,896       7,830       7,830       236       8,066  
Erny G Malakoff
    15,570       320       15,890       5,000       10,570       320       10,890  
Sybil M Praski
    15,510       197       15,707       10,000       5,510       197       5,707  
Donald J Phillips
    15,230       188       15,418       9,900       5,330       188       5,518  
Tracy M Spaeth
    15,370             15,370       9,991       5,379             5,379  
Kevin M Hogan
          15,360       15,360       9,151             5,376       5,376  
William J Hastie Jr.
    15,060       237       15,297       6,250       8,810       237       9,047  
Carlo A Panaccione
    14,860       286       15,146       4,360       10,500       286       10,786  
Austin A Frye
    14,740       207       14,947       6,740       8,000       207       8,207  
Philip C Benedict
    14,770       166       14,936       9,601       5,169       166       5,335  
Leonard T Berard
    14,730       144       14,874       9,575       5,155       144       5,299  
Richard D Tanner
    14,690       77       14,767       3,000       11,690       77       11,767  
Vernon Sanftner
    14,480       252       14,732       9,412       5,068       252       5,320  
Angelo Talebi
    14,320       286       14,606       9,308       5,012       286       5,298  
Theodore R Massaro Jr
    14,360       246       14,606       8,000       6,360       246       6,606  
Lynn Ballou
    14,380       129       14,509       9,347       5,033       129       5,162  
Peter W Gillies
          14,360       14,360       8,112             5,676       5,676  
James J Dempsey
          14,360       14,360       2,292             11,860       11,860  
Christopher J McCutcheon
          14,350       14,350       8,696             5,022       5,022  
Robert E Tucker III
    13,980       244       14,224       8,250       5,730       244       5,974  
Edward R Maher
    13,940       250       14,190       6,540       7,400       250       7,650  
David J Workman
    13,900       176       14,076       9,000       4,900       176       5,076  
John R Milder
          14,010       14,010       5,963             7,504       7,504  
Charles S. Fry
    14,000             14,000       9,100       4,900             4,900  
Claudia J Jacques-Soto
    13,760       182       13,942       8,944       4,816       182       4,998  
Daniel P Feltz
    13,640       252       13,892       6,640       7,000       252       7,252  
Richard J Urciuoli
    13,640       218       13,858       6,820       6,820       218       7,038  
Mark S Rothstein
    13,800             13,800       8,970       4,830             4,830  
Joseph W Rocco Jr
    13,660       123       13,783       4,660       9,000       123       9,123  
Timothy G Shealy
    13,600       126       13,726       8,840       4,760       126       4,886  
Robert G Brochu
    13,420       289       13,709       4,500       8,920       289       9,209  
Pamela A Benzer
    13,300       377       13,677       8,645       4,655       377       5,032  
David W Latko
    13,450       224       13,674       8,450       5,000       224       5,224  
Jeffrey P Vincent
    13,430       122       13,552       7,500       5,930       122       6,052  
Michael W Hamm
          13,360       13,360       8,112             4,676       4,676  
Matthew McGinness
          13,360       13,360       7,959             4,676       4,676  
Todd P Adams
    13,090       253       13,343       8,509       4,581       253       4,834  
Bradford L Cornell
    1,770       11,500       13,270       1,320       619       11,000       11,619  
Harold D Stephenson
    13,120       148       13,268       8,528       4,592       148       4,740  
Jeff S White
    13,040       226       13,266       8,475       4,565       226       4,791  
Jeffrey J Schmeltekopf
    13,070       179       13,249       8,496       4,574       179       4,753  
Paul S King
    12,990       153       13,143       8,440       4,550       153       4,703  
Thavaselan Subramaniam
    12,930       194       13,124       5,000       7,930       194       8,124  
John M Cartolano Jr
    12,840       238       13,078       7,840       5,000       238       5,238  
Lewis T Lazarus
    12,890       137       13,027       8,379       4,511       137       4,648  
Graham C Parsons II
    12,750       253       13,003       6,375       6,375       253       6,628  
Roy E Williams Jr
    12,570       375       12,945       8,171       4,399       375       4,774  
Michael J Ward
    12,720       206       12,926       6,360       6,360       206       6,566  
Kent D Kuhlmann
    12,800       120       12,920       8,320       4,480       120       4,600  
Sean P Mcdermott
    12,630       283       12,913       7,630       5,000       283       5,283  
Steven E Linden
    12,560       141       12,701       7,560       5,000       141       5,141  
Mark S Schupbach
    12,420       264       12,684       6,210       6,210       264       6,474  
Lawrence H Hatch
          12,680       12,680       6,123             6,000       6,000  
Edward J Lambert
    12,500       163       12,663       8,100       4,400       163       4,563  
Ian M Weinberg
    12,400       254       12,654       6,200       6,200       254       6,454  
Robert R Bennie Jr
    12,370       185       12,555       8,041       4,329       185       4,514  
William L Litton II
    12,230       301       12,531       7,950       4,280       301       4,581  
Kevin M Nichols
    12,280       163       12,443       7,982       4,298       163       4,461  

4


Table of Contents

                                                         
                                    Common Stock Beneficially Owned After This
    Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering           Offering
            Stock Options                           Stock Options    
            Exercisable           Number of           Exercisable    
Name of Beneficial Owner   Number   within 60 days   Aggregate   Shares Offered   Number   within 60 days   Aggregate
Scott A Shelton
    12,160       193       12,353       7,904       4,256       193       4,449  
Sharon L. Dey Trust
    12,273             12,273       1,841       10,432             10,432  
Victoria L. Boyer Trust
    12,273             12,273       1,841       10,432             10,432  
George M Dorvillier
    11,990       236       12,226       5,000       6,990       236       7,226  
Vance L Neal
    11,960       162       12,122       7,774       4,186       162       4,348  
Paul I Jeffery
    11,990       125       12,115       7,000       4,990       125       5,115  
Robert A Villanova Sr
    11,940       153       12,093       7,761       4,179       153       4,332  
Keith A Tyner
    11,920       138       12,058       7,700       4,220       138       4,358  
William C Newell
    11,950             11,950       6,950       5,000             5,000  
Carole J Peck
    11,640       159       11,799       6,500       5,140       159       5,299  
Barry M Freedman
    11,780             11,780       5,000       6,780             6,780  
Tad M Weiss
    11,570       197       11,767       7,521       4,049       197       4,246  
Kevin S Hatch
    11,510       237       11,747       5,180       6,330       237       6,567  
Daniel J Murphy Jr
    11,400       171       11,571       7,410       3,990       171       4,161  
Brent L Forrest
    11,370       172       11,542       4,550       6,820       172       6,992  
David J Dowgialo
    11,390       137       11,527       7,404       3,986       137       4,123  
Emmanuel D Harris Sr
    11,240       162       11,402       2,500       8,740       162       8,902  
Terry B Wells
    11,150       245       11,395       3,650       7,500       245       7,745  
Michael R Howell
    11,150       241       11,391       7,245       3,905       241       4,146  
Michael W Boone
    11,150       192       11,342       7,248       3,902       192       4,094  
Jim D Pinkston
    11,200       132       11,332       6,200       5,000       132       5,132  
David A Peterson
    10,940       341       11,281       2,140       8,800       341       9,141  
Glenn E Stephenson
    11,090       188       11,278       6,090       5,000       188       5,188  
Gene Ka
    11,180             11,180       7,267       3,913             3,913  
Marc S Freedman
    10,870       272       11,142       3,870       7,000       272       7,272  
Guy L Bassini
    10,920       163       11,083       7,098       3,822       163       3,985  
Brad L Griswold
    10,800       255       11,055       7,000       3,800       255       4,055  
Barbara L Geltmaker
    10,740       167       10,907       4,240       6,500       167       6,667  
Steven M Peaslee
    10,720             10,720       6,968       3,752             3,752  
Irene S Triffitt
          10,690       10,690       6,469             3,741       3,741  
Bentley T Beard
    10,430       241       10,671       5,000       5,430       241       5,671  
Douglas E Oakeson
    10,440       223       10,663       6,786       3,654       223       3,877  
Alejandro C Trejo
    10,450       168       10,618       5,000       5,450       168       5,618  
Kerwin D Thiessen
    10,470       129       10,599       6,800       3,670       129       3,799  
Marc L Reisman
    10,400       152       10,552       6,760       3,640       152       3,792  
Brandon E Harrison
    10,350       187       10,537       3,500       6,850       187       7,037  
Mark D Vanleeuwen
    10,310       202       10,512       4,000       6,310       202       6,512  
Neil E Elmouchi
    10,290       217       10,507       4,790       5,500       217       5,717  
Richard E Ozols
    10,340       139       10,479       6,721       3,619       139       3,758  
Brian M Bernatchez
    10,250       217       10,467       5,000       5,250       217       5,467  
David W Shepherd
    10,200       246       10,446       6,630       3,570       246       3,816  
Russell E Charvonia
    10,150       205       10,355       4,000       6,150       205       6,355  
Jane R Everingham
    10,170       161       10,331       6,610       3,560       161       3,721  
Gerald Sudderth
    10,180       131       10,311       6,500       3,680       131       3,811  
Fred G Wicht
    10,160       149       10,309       5,080       5,080       149       5,229  
Richard P Goblirsch
    10,130       144       10,274       5,130       5,000       144       5,144  
Eileen Pembroke
    3,340       6,880       10,220       6,119       3,507       200       3,707  
Mark D Vanderhagen
    9,970       186       10,156       6,470       3,500       186       3,686  
William H Crew III
    9,910       189       10,099       6,441       3,469       189       3,658  
Daniel C Davis
    9,850       191       10,041       6,400       3,450       191       3,641  
Lou A Dreyer
          10,020       10,020       6,084             3,507       3,507  
Phillip H Lieberman
    10,010             10,010       6,507       3,503             3,503  
Ronald N Lazzaro
    9,810       194       10,004       2,900       6,910       194       7,104  
Kathleen D VanNoy-Pineda
          10,000       10,000       478             8,700       8,700  
George R Pierce
    9,710       269       9,979       6,312       3,398       269       3,667  
Calvin C Garvin
    9,790       138       9,928       6,364       3,426       138       3,564  
Don M Hosack
    9,760       144       9,904       4,880       4,880       144       5,024  
Patricia A Bliss
    9,720       177       9,897       4,860       4,860       177       5,037  
Edward F Heagen
    9,680       208       9,888       6,280       3,400       208       3,608  
Allen P Petway Jr
    9,750       133       9,883       6,338       3,412       133       3,545  
Kathleen A Boyle
    9,740       143       9,883       6,331       3,409       143       3,552  
Steven R Green
    9,700       157       9,857       6,200       3,500       157       3,657  
Daniel T Foran
    9,600       252       9,852       6,240       3,360       252       3,612  
Christopher J Neubert
    9,630       221       9,851       5,300       4,330       221       4,551  
James B Twining
    9,650       160       9,810       6,273       3,377       160       3,537  
Harold F Neville Jr
    9,600       135       9,735       6,000       3,600       135       3,735  
David B Haire
    9,490       218       9,708       6,169       3,321       218       3,539  

5


Table of Contents

                                                         
                                    Common Stock Beneficially Owned After This
    Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering           Offering
            Stock Options                           Stock Options    
            Exercisable           Number of           Exercisable    
Name of Beneficial Owner   Number   within 60 days   Aggregate   Shares Offered   Number   within 60 days   Aggregate
Perry L Phaneuf
          9,680       9,680       468             9,180       9,180  
Joseph C Edwards
    9,520       156       9,676       4,800       4,720       156       4,876  
James B Pierik
    9,510       152       9,662       5,000       4,510       152       4,662  
Kevin R Wichman
    9,510       132       9,642       3,000       6,510       132       6,642  
Charles R Hearn
    9,470       160       9,630       6,156       3,314       160       3,474  
Thomas C Grella
    9,380       181       9,561       2,345       7,035       181       7,216  
Sidney J Lorio Jr
    9,420       133       9,553       6,123       3,297       133       3,430  
Edward J King
    9,360       188       9,548       1,872       7,488       188       7,676  
Bruce N Goodman
    9,370       146       9,516       4,685       4,685       146       4,831  
Stewart L Flaherty
    9,370       121       9,491       6,000       3,370       121       3,491  
Erik S Davis
    9,320       155       9,475       3,320       6,000       155       6,155  
Raymond K Dexter
    9,310       153       9,463       4,655       4,655       153       4,808  
Rod H Kamps
    9,290       167       9,457       5,290       4,000       167       4,167  
Stephen L Roberts
    9,260       164       9,424       2,000       7,260       164       7,424  
James R Mcquillan
    9,230       164       9,394       6,000       3,230       164       3,394  
Chad A Keim
    9,240       149       9,389       2,240       7,000       149       7,149  
Gary A Bramon
    9,210       132       9,342       5,987       3,223       132       3,355  
David W Deutsch
    9,160       141       9,301       4,660       4,500       141       4,641  
Timothy J O’Connor
    9,040       214       9,254       5,400       3,640       214       3,854  
Karla J Eastling
    9,130       115       9,245       5,130       4,000       115       4,115  
Greg R Solis
    9,060       166       9,226       4,500       4,560       166       4,726  
Jerry M Bagby
    9,070       147       9,217       5,896       3,174       147       3,321  
Birindar S Chawla
    9,050       141       9,191       5,883       3,167       141       3,308  
William C O’Connor
    8,930       219       9,149       5,730       3,200       219       3,419  
James F Bogart
    8,990       149       9,139       5,844       3,146       149       3,295  
Jeffrey A Cavender
    8,970       135       9,105       5,831       3,139       135       3,274  
Edward A Metz
    8,960       140       9,100       5,824       3,136       140       3,276  
Scott D Carson
    8,920       141       9,061       5,798       3,122       141       3,263  
Robin B Davidson
    9,046             9,046       5,000       4,046             4,046  
Robert D White
    8,900       145       9,045       5,785       3,115       145       3,260  
Michael E Ghelfi
    8,760       266       9,026       5,694       3,066       266       3,332  
Jeffrey M Goyette Sr
    8,840       150       8,990       5,000       3,840       150       3,990  
Donald E Simmons
    8,820       148       8,968       3,820       5,000       148       5,148  
Robert G Shambora
    8,820       138       8,958       5,720       3,100       138       3,238  
John H Graves
    8,850       104       8,954       4,850       4,000       104       4,104  
Douglas C Stafford
    8,810       132       8,942       3,100       5,710       132       5,842  
Reginald A Armstrong
    8,660       188       8,848       4,404       4,256       188       4,444  
Alan A Ioffredo
    8,680       166       8,846       5,642       3,038       166       3,204  
Mark J Angelo
    8,690       155       8,845       3,900       4,790       155       4,945  
Frank K Chase Jr
    8,650       147       8,797       4,325       4,325       147       4,472  
Dennis S Kersten
    8,620       132       8,752       5,000       3,620       132       3,752  
John E Mc Killen
    8,740             8,740       2,000       6,740             6,740  
William E Bishoff
    8,550       163       8,713       5,550       3,000       163       3,163  
Mark A Barrett
    8,440       256       8,696       5,486       2,954       256       3,210  
Mark K Durham
    8,540       129       8,669       5,551       2,989       129       3,118  
Kenneth W Van Leeuwen
    8,490       168       8,658       3,890       4,600       168       4,768  
John J Masus
    8,500       143       8,643       3,655       4,845       143       4,988  
Michael J Lerner
    8,470       170       8,640       5,506       2,964       170       3,134  
Ruth A Guillaume
    8,640             8,640       4,000       4,640             4,640  
John E Day Jr
    8,480       151       8,631       3,392       5,088       151       5,239  
Craig A Bernard
    8,430       122       8,552       1,480       6,950       122       7,072  
Michael S Bohmer
    8,330       213       8,543       3,500       4,830       213       5,043  
Charles R Haas Jr
    8,390       131       8,521       5,454       2,936       131       3,067  
Rebecca M Hergenroeder
    8,350       167       8,517       5,000       3,350       167       3,517  
George S Urist
    8,360       147       8,507       5,434       2,926       147       3,073  
Henry Sanchez
          8,500       8,500       773             2,975       2,975  
Edward Miller
          8,500       8,500       26             7,850       7,850  
Dorothy I Bickling
    8,320       174       8,494       5,408       2,912       174       3,086  
Thomas J Ouellette
    8,340       148       8,488       4,000       4,340       148       4,488  
Harold S Shrier
    8,330       151       8,481       2,500       5,830       151       5,981  
Kevin P Supka
    8,180       283       8,463       4,000       4,180       283       4,463  
Thomas H Ruggie
    8,230       232       8,462       5,350       2,880       232       3,112  
Douglas J Armstrong
    8,430             8,430       5,430       3,000             3,000  
Elizabeth A Emr
    8,220       158       8,378       5,343       2,877       158       3,035  
John P Overland
    8,250       126       8,376       5,363       2,887       126       3,013  
Bethany J Bryant
          8,350       8,350       3,149             5,000       5,000  
Carl M Sacchetti Jr
    8,200       129       8,329       5,330       2,870       129       2,999  
Michael J Williams
    8,160       151       8,311       5,300       2,860       151       3,011  
John V Picone
    8,180       129       8,309       5,317       2,863       129       2,992  
Harry M Barth
    8,140       134       8,274       5,291       2,849       134       2,983  
Arthur M Sgroi Jr
    8,150       122       8,272       2,853       5,297       122       5,419  
Michael R Myers
    8,270             8,270       5,376       2,894             2,894  

6


Table of Contents

                                                         
                                    Common Stock Beneficially Owned After This
    Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering           Offering
            Stock Options                           Stock Options    
            Exercisable           Number of           Exercisable    
Name of Beneficial Owner   Number   within 60 days   Aggregate   Shares Offered   Number   within 60 days   Aggregate
John T Mynatt
    6,190       2,077       8,267       3,095       3,095       2,077       5,172  
Michael P Dunham
    8,240             8,240       5,356       2,884             2,884  
Andrew D Horowitz
    8,110       122       8,232       4,110       4,000       122       4,122  
Dudley H Otey
    8,050       155       8,205       4,450       3,600       155       3,755  
Shaun T Scott
    8,050       135       8,185       5,233       2,817       135       2,952  
David L Johanson
    8,170             8,170       5,311       2,859             2,859  
Christopher J Downey
    8,010       159       8,169       3,000       5,010       159       5,169  
Joseph H Stumm
    7,970       179       8,149       3,100       4,870       179       5,049  
David L Weible
    8,010       137       8,147       5,207       2,803       137       2,940  
Harvey S Berk
    8,030       108       8,138       4,000       4,030       108       4,138  
Alan C Hicks
    7,960       164       8,124       5,174       2,786       164       2,950  
Jeffrey A Cashmore
    7,900       223       8,123       4,500       3,400       223       3,623  
Randal A Perrier
    7,930       144       8,074       5,155       2,775       144       2,919  
James A Gunn Jr
    7,910       128       8,038       5,142       2,768       128       2,896  
William F Cappel
    7,980       29       8,009       4,500       3,480       29       3,509  
John J Canally
          8,000       8,000       1,100             3,125       3,125  
David P Olsen
    7,850       143       7,993       4,226       3,624       143       3,767  
Douglas W Kaats
    7,990             7,990       5,194       2,796             2,796  
Amy L Noel
    7,830       151       7,981       5,090       2,740       151       2,891  
James D Crosson
    7,980             7,980       5,187       2,793             2,793  
David E Kirkby
    7,820       151       7,971       5,083       2,737       151       2,888  
Beverly B Huber
    7,820       144       7,964       1,000       6,820       144       6,964  
Joan B Fuetsch
    7,820       132       7,952       5,083       2,737       132       2,869  
Michael G Botwinick
    7,720       181       7,901       5,000       2,720       181       2,901  
David J Abbs
    7,660       240       7,900       4,970       2,690       240       2,930  
George W Keever IV
    7,740       152       7,892       5,031       2,709       152       2,861  
Douglas B Leeson
    7,700       182       7,882       5,005       2,695       182       2,877  
Rose I Greene
    7,750       125       7,875       5,000       2,750       125       2,875  
Howard E Pakola
    7,710       149       7,859       5,012       2,698       149       2,847  
Vince G Covino
    7,850             7,850       5,103       2,747             2,747  
Ronald L Ricci
    7,730       117       7,847       3,865       3,865       117       3,982  
Craig G Bolanos Jr
    7,620       192       7,812       2,667       4,953       192       5,145  
Michael E Mullis
    7,620       182       7,802       4,500       3,120       182       3,302  
Robert J Miller II
    7,690       112       7,802       2,690       5,000       112       5,112  
Michael W Sigmon
    7,650       117       7,767       2,450       5,200       117       5,317  
Robert M Ellis
    7,600       160       7,760       4,940       2,660       160       2,820  
John B Leeson
    7,760             7,760       3,000       4,760             4,760  
Eugene L Krueger
    7,620       137       7,757       4,953       2,667       137       2,804  
Cory C Kraft
    7,600       156       7,756       3,200       4,400       156       4,556  
Lawrence R Teichman
    7,520       231       7,751       4,500       3,020       231       3,251  
Steven F Carter
    7,570       155       7,725       4,920       2,650       155       2,805  
Cris W Tuft
    7,580       144       7,724       3,032       4,548       144       4,692  
Vincent C Eckelkamp
    7,580       143       7,723       4,000       3,580       143       3,723  
Susan Boggioni
          7,720       7,720       4,302             3,027       3,027  
John T Mckinney
    7,550       168       7,718       4,500       3,050       168       3,218  
Glenn R Goldman
    7,580       135       7,715       4,100       3,480       135       3,615  
Brian N Everett
    7,600       106       7,706       4,940       2,660       106       2,766  
Leroy V Berry
    7,630       74       7,704       4,960       2,670       74       2,744  
Christian P Nelson
    7,580       104       7,684       4,580       3,000       104       3,104  
Rosann Arguello-Tanner
          7,680       7,680       2,336             5,180       5,180  
Anne O Niesen
    7,490       169       7,659       4,869       2,621       169       2,790  
Jacquelin A Moody
    7,320       332       7,652       3,750       3,570       332       3,902  
David J Roberts
    7,650             7,650       2,650       5,000             5,000  
Kenneth W Houldsworth III
    7,530       100       7,630       4,895       2,635       100       2,735  
Michael F Kwiatkowski
    7,480       149       7,629       1,700       5,780       149       5,929  
Gayl B Hynek
    7,480       127       7,607       1,870       5,610       127       5,737  
Kurtis S Pearson
    7,490       113       7,603       4,869       2,621       113       2,734  
William V Sheehy III
    7,460       143       7,603       2,460       5,000       143       5,143  
David C Howell
    7,430       158       7,588       2,430       5,000       158       5,158  
Barbara L Wolfe
    7,450       134       7,584       745       6,705       134       6,839  
David M Gallagher
    7,440       133       7,573       4,836       2,604       133       2,737  
David G Johnston
    7,389       163       7,552       3,000       4,389       163       4,552  
Michael Babyak Jr
    7,300       245       7,545       3,650       3,650       245       3,895  
Floyd W Griffin Jr
    7,380       162       7,542       3,690       3,690       162       3,852  
Michael L Jones
    7,540             7,540       4,901       2,639             2,639  
Keith E Hamilton
    7,370       170       7,540       4,000       3,370       170       3,540  
Frank T Mancini
    7,420       107       7,527       4,823       2,597       107       2,704  
Byron P Jordan Jr
    7,390       136       7,526       2,200       5,190       136       5,326  
Steven S Witek
    7,410       112       7,522       4,817       2,593       112       2,705  

7


Table of Contents

                                                         
                                    Common Stock Beneficially Owned After This
    Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering           Offering
            Stock Options                           Stock Options    
            Exercisable           Number of           Exercisable    
Name of Beneficial Owner   Number   within 60 days   Aggregate   Shares Offered   Number   within 60 days   Aggregate
Malissia A Johnson
    7,380       138       7,518       3,690       3,690       138       3,828  
Francis X Astorino
    7,310       190       7,500       4,751       2,559       190       2,749  
James A Holindrake
    7,450       47       7,497       4,843       2,607       47       2,654  
Elizabeth L Wilson
    7,360       134       7,494       3,200       4,160       134       4,294  
Thomas F Joyce Jr
    7,340       138       7,478       4,771       2,569       138       2,707  
David M Muilenberg
    7,100       337       7,437       4,615       2,485       337       2,822  
Ewald M Von Kanel
    7,430             7,430       4,830       2,600             2,600  
Garry S Evans
    7,300       114       7,414       4,745       2,555       114       2,669  
Michael E Nelson
    7,210       194       7,404       4,687       2,523       194       2,717  
John D Unger
    7,300       101       7,401       4,745       2,555       101       2,656  
Kathleen C Buys
    7,280       121       7,401       3,000       4,280       121       4,401  
David A Perry
    7,270       116       7,386       4,700       2,570       116       2,686  
Ronald D Reynolds
    7,370             7,370       2,500       4,870             4,870  
Michael S David
    7,060       293       7,353       4,589       2,471       293       2,764  
Perry E Smith
    7,230       121       7,351       2,500       4,730       121       4,851  
James F Horrocks
    7,150       196       7,346       4,600       2,550       196       2,746  
Susan B Eldridge
    7,220       119       7,339       3,610       3,610       119       3,729  
Douglas B Jarman
    7,210       117       7,327       4,687       2,523       117       2,640  
Robert J Woods
    7,180       133       7,313       4,667       2,513       133       2,646  
Craig E Benjamin
    7,060       230       7,290       3,060       4,000       230       4,230  
Michael A Manning
    7,270             7,270       4,726       2,544             2,544  
Sean F Curley
    7,270             7,270       4,726       2,544             2,544  
Donald L Richard
    7,130       123       7,253       3,200       3,930       123       4,053  
Bart F Carr
    7,100       149       7,249       3,550       3,550       149       3,699  
Dennis A Lair
    7,200       46       7,246       4,680       2,520       46       2,566  
Laurence I Balter
    7,110       134       7,244       4,622       2,488       134       2,622  
Dana K Graves
    7,040       197       7,237       3,000       4,040       197       4,237  
James F King Jr
    7,090       135       7,225       4,609       2,481       135       2,616  
Steven M Goodman
    7,060       128       7,188       4,500       2,560       128       2,688  
Lynn E Williams
          7,180       7,180       3,980             2,838       2,838  
David G Herbst
    6,840       310       7,150       2,850       3,990       310       4,300  
Jeffrey B Neelon
    7,040       98       7,138       4,576       2,464       98       2,562  
Thomas A Skees
    7,060       74       7,134       4,589       2,471       74       2,545  
Mathias D Summers
    7,050       56       7,106       4,583       2,467       56       2,523  
Garth J Terlizzi Sr
    7,050       51       7,101       4,583       2,467       51       2,518  
Bart B Fernelius
    7,000       84       7,084       4,550       2,450       84       2,534  
Philip F Rongo Jr
    6,950       134       7,084       3,000       3,950       134       4,084  
Kelley M Martin
    6,950       130       7,080       4,450       2,500       130       2,630  
Gregory Merlino
    6,950       113       7,063       4,518       2,432       113       2,545  
John B Morrow
    6,950       112       7,062       4,518       2,432       112       2,544  
Richard C Donahue
    6,920       119       7,039       4,498       2,422       119       2,541  
Kenneth E Knapp
    6,910       117       7,027       4,492       2,418       117       2,535  
Mark R Witek
    6,860       150       7,010       4,459       2,401       150       2,551  
Masumi H Tripoli
    6,870       135       7,005       4,465       2,405       135       2,540  
John K Weisert
    6,900       102       7,002       4,400       2,500       102       2,602  
Robert L Franer Jr
    6,850       126       6,976       4,453       2,397       126       2,523  
Daniel E Langworthy
    6,830       133       6,963       1,830       5,000       133       5,133  
Philip E Noble
    6,700       261       6,961       4,355       2,345       261       2,606  
Bruce A Larsen
    6,840       120       6,960       4,444       2,396       120       2,516  
Gary W Cotter
    6,920       19       6,939       1,720       5,200       19       5,219  
Claude M Aldridge
    6,770       129       6,899       3,300       3,470       129       3,599  
Gerald A Seibert
    6,710       169       6,879       4,300       2,410       169       2,579  
Edward J Hickey Jr
    6,710       166       6,876       4,000       2,710       166       2,876  
Lee S Wolfe
    6,730       127       6,857       4,375       2,355       127       2,482  
Edwin L Good
    6,710       140       6,850       4,310       2,400       140       2,540  
Peter L Graham Sr
    6,730       118       6,848       4,000       2,730       118       2,848  
Mark L Hopkins
    6,840             6,840       1,840       5,000             5,000  
Daniel E Steichen
    6,690       139       6,829       4,349       2,341       139       2,480  
Joel D Hooper
    6,710       117       6,827       4,362       2,348       117       2,465  
Bryan K Shevak
    6,700       124       6,824       2,500       4,200       124       4,324  
James R Senkbeil
    6,680       139       6,819       4,342       2,338       139       2,477  
Timothy N Bearden
    6,500       296       6,796       4,200       2,300       296       2,596  
Richard D Noah
    6,670       125       6,795       4,000       2,670       125       2,795  
Joseph A Krier
    6,550       242       6,792       2,150       4,400       242       4,642  
Randolph C Byrd
    6,580       210       6,790       4,200       2,380       210       2,590  
Thad S Pugmire
    6,680       106       6,786       4,342       2,338       106       2,444  
Russell E Glickstern
    6,600       186       6,786       4,290       2,310       186       2,496  
Laurie Z Hyland
    6,780             6,780       4,407       2,373             2,373  
Roger E Woodruff
    6,620       146       6,766       2,620       4,000       146       4,146  
Todd E Frank
    6,710       42       6,752       4,362       2,348       42       2,390  
Kathy A Busch
    6,670       78       6,748       4,336       2,334       78       2,412  
Lance E Nelson
    6,600       144       6,744       4,200       2,400       144       2,544  

8


Table of Contents

                                                         
                                    Common Stock Beneficially Owned After This
    Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering           Offering
            Stock Options                           Stock Options    
            Exercisable           Number of           Exercisable    
Name of Beneficial Owner   Number   within 60 days   Aggregate   Shares Offered   Number   within 60 days   Aggregate
Kenneth P Dipaola
    6,640       102       6,742       4,316       2,324       102       2,426  
John A Mcewan
    6,600       135       6,735       4,290       2,310       135       2,445  
David R Allen
    6,580       113       6,693       1,680       4,900       113       5,013  
Harvey H Jacobson
    6,370       316       6,686       2,548       3,822       316       4,138  
John C Malyon
          6,680       6,680       4,070             2,338       2,338  
Karin L Wold
          6,680       6,680       4,056             2,338       2,338  
Brad Jacobs
          6,680       6,680       3,993       2,338             2,338  
Jeff Wilkerson
          6,680       6,680       3,941             2,380       2,380  
David Y Millican
    6,680             6,680       1,680       5,000             5,000  
Jeffrey L Utter
    6,680             6,680       1,680       5,000             5,000  
Jonathan T Lewis
    6,570       107       6,677       4,270       2,300       107       2,407  
Jerry J Zins Jr
    6,520       156       6,676       4,238       2,282       156       2,438  
Kevin D Seacat
    6,560       115       6,675       4,264       2,296       115       2,411  
Jason D Main
    6,630       45       6,675       2,200       4,430       45       4,475  
Kevin M Collier
    6,490       182       6,672       4,219       2,271       182       2,453  
Bryan K Chew
    6,500       121       6,621       500       6,000       121       6,121  
Thomas C Lee
    6,620             6,620       4,300       2,320             2,320  
Margaret S Kosmerl
    6,490       121       6,611       4,219       2,271       121       2,392  
Jeffrey C Waltz
    6,610             6,610       4,297       2,313             2,313  
Scott C Pandillo
    6,520       57       6,577       3,520       3,000       57       3,057  
Gary W Barkman
    6,470       95       6,565       4,200       2,270       95       2,365  
Glenn A Hruska
    6,470       94       6,564       3,000       3,470       94       3,564  
Craig L Soule
    6,480       77       6,557       4,212       2,268       77       2,345  
Lincoln S Maclise
    6,440       103       6,543       4,186       2,254       103       2,357  
Mitchell H Gilbert
    6,390       126       6,516       4,154       2,236       126       2,362  
Nicholas J Travascio III
    6,440       38       6,478       4,186       2,254       38       2,292  
Scott C Dingman
    6,340       136       6,476       4,121       2,219       136       2,355  
Paul M Decelles
    6,370       105       6,475       4,141       2,229       105       2,334  
Richard J Martin
    6,230       241       6,471       2,055       4,175       241       4,416  
John F Cicotte
    6,430       40       6,470       4,180       2,250       40       2,290  
Howard C Richardson
    6,290       164       6,454       4,089       2,201       164       2,365  
Gary R Beels
    6,330       124       6,454       3,798       2,532       124       2,656  
Joseph D Esposito
    6,270       182       6,452       4,076       2,194       182       2,376  
Jerald G Rubin
    6,340       111       6,451       4,121       2,219       111       2,330  
Michael T Upton
    6,270       172       6,442       4,076       2,194       172       2,366  
Mark W Spelts
    6,210       231       6,441       4,037       2,173       231       2,404  
Paige H Kerr
    1,940       4,500       6,440       767       1,679       3,000       4,679  
Mitchell R Martin
    6,320       118       6,438       3,320       3,000       118       3,118  
Mark I Magnuson
    6,360       67       6,427       4,134       2,226       67       2,293  
Joseph P Colell Jr
    6,320       101       6,421       4,108       2,212       101       2,313  
Jay P Irving
    6,300       115       6,415       4,000       2,300       115       2,415  
David J Garner
    6,290       122       6,412       4,089       2,201       122       2,323  
Fredrick J Livingston
    6,270       140       6,410       4,075       2,195       140       2,335  
Michael K Donohue
    6,320       54       6,374       4,100       2,220       54       2,274  
Roger D Gaddis
    6,230       139       6,369       4,050       2,180       139       2,319  
Michael J Dudenhoeffer
    6,310       25       6,335       2,310       4,000       25       4,025  
Bruce Brundige
    6,230       94       6,324       1,230       5,000       94       5,094  
Michael P Mcgillicuddy
    6,310             6,310       3,000       3,310             3,310  
Larry D Wiens
    6,200       109       6,309       666       5,534       109       5,643  
Noah A Seidenberg
    6,180       128       6,308       4,017       2,163       128       2,291  
Robert W Huntley
    6,180       119       6,299       4,017       2,163       119       2,282  
David J Reiniger
    6,160       122       6,282       2,660       3,500       122       3,622  
Sandra Bromfield
    6,270             6,270       4,076       2,194             2,194  
Dicran B Haidostian
    6,050       208       6,258       2,000       4,050       208       4,258  
Richard F Kraft
    6,170       62       6,232       4,000       2,170       62       2,232  
Kathy P Kueider
    6,060       150       6,210       1,500       4,560       150       4,710  
Warren D Wise
    6,060       150       6,210       1,500       4,560       150       4,710  
Rex R Harris Jr
    6,040       121       6,161       3,920       2,120       121       2,241  
Neal A Broidy
    6,040       119       6,159       3,926       2,114       119       2,233  

9


Table of Contents

                                                         
                                    Common Stock Beneficially Owned After This
    Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering           Offering
            Stock Options                           Stock Options    
            Exercisable           Number of           Exercisable    
Name of Beneficial Owner   Number   within 60 days   Aggregate   Shares Offered   Number   within 60 days   Aggregate
Joseph D Longo
    5,910       248       6,158       3,000       2,910       248       3,158  
Robert A Matson
    6,050       104       6,154       3,933       2,117       104       2,221  
Stephen J Spoltman
    6,020       118       6,138       3,913       2,107       118       2,225  
Mark D Query
    6,110       25       6,135       3,960       2,150       25       2,175  
Brian D Fenstermaker
    6,010       124       6,134       3,907       2,103       124       2,227  
James W Calder
    6,000       126       6,126       2,500       3,500       126       3,626  
John M Doneth
    6,120             6,120       3,978       2,142             2,142  
Norman A Hirsch
    6,120             6,120       3,978       2,142             2,142  
Xceed Financial Credit Union
    6,032       84       6,116       3,924       2,111       76       2,187  
Gerald J Egermier
    5,990       125       6,115       1,490       4,500       125       4,625  
Daniel M Yuhn
    6,010       104       6,114       3,010       3,000       104       3,104  
David N Gaylor
    6,010       87       6,097       2,010       4,000       87       4,087  
Ruth G Timme
    5,970       122       6,092       3,881       2,089       122       2,211  
Paul E Fitzpatrick
    5,970       119       6,089       3,000       2,970       119       3,089  
Carey M Wolf
    6,000       72       6,072       2,000       4,000       72       4,072  
Ann C Frigon
    5,970       100       6,070       3,880       2,090       100       2,190  
Stephen J Tock
    5,940       123       6,063       3,840       2,100       123       2,223  
Michael W Lutz
    5,920       139       6,059       3,848       2,072       139       2,211  
Michael W Frank
    5,950       108       6,058       3,868       2,082       108       2,190  
Gary L Wageman
    5,930       109       6,039       3,855       2,075       109       2,184  
David A Nyquist
    5,970       67       6,037       3,881       2,089       67       2,156  
John A Ehardt
    5,860       176       6,036       3,800       2,060       176       2,236  
Michael D Goostree
    5,910       109       6,019       3,842       2,068       109       2,177  
Timothy J Hamano
    5,920       89       6,009       3,848       2,072       89       2,161  
Dean E West
    5,900       102       6,002       3,835       2,065       102       2,167  
David V Sommers
    5,890       106       5,996       3,828       2,062       106       2,168  
Richard Daniels
    5,810       160       5,970       2,905       2,905       160       3,065  
Suzanne H Christian
    5,820       141       5,961       2,820       3,000       141       3,141  
Richard L Pistulka
    5,830       111       5,941       3,780       2,050       111       2,161  
Robert L Waring
    5,820       118       5,938       3,783       2,037       118       2,155  
Jeffrey C Johnson
    5,640       284       5,924       2,140       3,500       284       3,784  
Nolan B Vosler Jr
    5,770       149       5,919       2,400       3,370       149       3,519  
Bonita L Graff
    5,760       150       5,910       3,260       2,500       150       2,650  
Stephen E Saraiva
    5,770       128       5,898       3,468       2,302       128       2,430  
Mark G Zitzelsberger
    5,770       121       5,891       3,750       2,020       121       2,141  
Kenneth A Sanchez
    5,760       127       5,887       3,700       2,060       127       2,187  
Gary R Menconi
    5,670       209       5,879       3,686       1,984       209       2,193  
Richard L Stone Jr
    5,770       89       5,859       3,751       2,019       89       2,108  
Jerry W Thew
    5,780       71       5,851       3,757       2,023       71       2,094  
Dennis M Scouten
    5,810             5,810       3,777       2,033             2,033  
Stephen J Kasa
    5,730       72       5,802       2,579       3,151       72       3,223  
Craig T Verdi
    5,640       129       5,769       2,800       2,840       129       2,969  
John A Willett Jr
    5,560       131       5,691       3,614       1,946       131       2,077  
Bradley E Sheahan
    5,550       138       5,688       3,608       1,942       138       2,080  
Bruce A Altheide
    5,520       164       5,684       3,588       1,932       164       2,096  
William C Larson
    5,680             5,680       3,680       2,000             2,000  
David M Brenner
    5,620       59       5,679       3,620       2,000       59       2,059  
William D Frier
    5,560       116       5,676       1,500       4,060       116       4,176  
Thomas E Weinshenker
    5,520       142       5,662       2,000       3,520       142       3,662  
James E Joly
    5,560       91       5,651       3,614       1,946       91       2,037  
Kenneth W Roberts
    5,540       88       5,628       650       4,890       88       4,978  
Thomas D Foy Jr
    5,490       111       5,601       3,569       1,921       111       2,032  
Alan M Rickert
    5,470       123       5,593       3,300       2,170       123       2,293  
Dennis W Stavinoha
    5,520       71       5,591       3,520       2,000       71       2,071  
Janetta L Graber
    5,480       105       5,585       2,685       2,795       105       2,900  
Ursula R Daley
    5,480       102       5,582       2,500       2,980       102       3,082  
John J Meo Jr
    5,470       101       5,571       3,556       1,914       101       2,015  
Jay S Taussig
    5,520             5,520       3,588       1,932             1,932  
Ronald D Davis Jr
    5,520             5,520       2,684       2,836             2,836  
Glenda L Nichols
    5,520             5,520       2,200       3,320             3,320  
Diana G Dorn
          5,500       5,500       725             1,925       1,925  
Andrew G Castiglione
    5,490             5,490       3,490       2,000             2,000  
Richard C Miller
    5,370       119       5,489       2,148       3,222       119       3,341  
Keith E Murphy
    5,350       130       5,480       2,140       3,210       130       3,340  
Louis R Berteotti
    5,380       92       5,472       2,000       3,380       92       3,472  
James M Mabbutt
    5,300       149       5,449       3,445       1,855       149       2,004  
Michael A Reed
    5,280       166       5,446       1,760       3,520       166       3,686  
Frank Fantozzi
    5,260       171       5,431       3,419       1,841       171       2,012  
Michael S Rosen
    5,420             5,420       2,420       3,000             3,000  
Brian J Hood
    5,280       128       5,408       2,000       3,280       128       3,408  
Thomas J Babcock
    5,250       131       5,381       1,562       3,688       131       3,819  
Robert A Young
    5,250       121       5,371       3,413       1,837       121       1,958  
William F Schaffnit Jr
    5,200       171       5,371       1,200       4,000       171       4,171  

10


Table of Contents

                                                         
                                    Common Stock Beneficially Owned After This
    Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering           Offering
            Stock Options                           Stock Options    
            Exercisable           Number of           Exercisable    
Name of Beneficial Owner   Number   within 60 days   Aggregate   Shares Offered   Number   within 60 days   Aggregate
Gary A Fisher
    5,370             5,370       3,470       1,900             1,900  
Jon M Mcgraw
    5,330       38       5,368       3,465       1,865       38       1,903  
Rick J Roemer
    5,250       112       5,362       2,500       2,750       112       2,862  
Clyde W Moore
    5,270       66       5,336       3,425       1,845       66       1,911  
Robert J Bacino
    5,140       172       5,312       3,341       1,799       172       1,971  
Marvin L Breach
    5,190       114       5,304       3,374       1,816       114       1,930  
Louis P Ingargiola
    5,090       200       5,290       2,500       2,590       200       2,790  
Stephanie L Hayes
    5,286             5,286       3,436       1,850             1,850  
Michael J Daneau
    5,260             5,260       3,419       1,841             1,841  
Dottie K Koontz
    5,210       18       5,228       2,600       2,610       18       2,628  
Paul M Goodworth
    5,110       115       5,225       3,050       2,060       115       2,175  
Donald S Hutchinson
    5,080       132       5,212       3,302       1,778       132       1,910  
Christopher M O’Gara
    5,200             5,200       3,380       1,820             1,820  
Roger L Flueckiger
    5,180             5,180       3,367       1,813             1,813  
Stephen L Franklin
    5,180             5,180       3,367       1,813             1,813  
John M Shutowick
    5,160             5,160       3,354       1,806             1,806  
Bradley E Neal
    5,060       94       5,154       2,560       2,500       94       2,594  
Mark A Welch
    5,130             5,130       1,130       4,000             4,000  
Jeffrey T Shaver
    5,120             5,120       3,300       1,820             1,820  
Wayne A Jacobson
    4,980       84       5,064       3,237       1,743       84       1,827  
Thomas Eschmann
    4,930       130       5,060       2,930       2,000       130       2,130  
Charles W Ready
    4,940       113       5,053       3,211       1,729       113       1,842  
Nghi T Ho
    5,050             5,050       3,000       2,050             2,050  
Jeffrey L Draughon
    4,870       178       5,048       3,166       1,704       178       1,882  
Lester D Butler Jr
    5,000       27       5,027       3,250       1,750       27       1,777  
Rodger D Jordan
    5,020             5,020       1,000       4,020             4,020  
Cory J Watson
    4,870       149       5,019       3,166       1,704       149       1,853  
Michael P Murray
          5,018       5,018       73             4,718       4,718  
Christopher J Wagner
    4,980       37       5,017       3,237       1,743       37       1,780  
Daniel P Barbiero
    4,880       134       5,014       2,440       2,440       134       2,574  
Richard F Berry Jr
    5,000       10       5,010       3,250       1,750       10       1,760  
Howard D O’Kelly
          5,010       5,010       3,058             1,753       1,753  
Jacqueline A Teague
          5,010       5,010       2,336             2,510       2,510  
Joseph W Moyer
    4,890       115       5,005       3,179       1,711       115       1,826  
Joseph P Young
    5,000             5,000       3,250       1,750             1,750  
Elizabeth F Warrem
          5,000       5,000       399             2,075       2,075  
Aaron M Smith
    4,980       17       4,997       3,237       1,743       17       1,760  
Stuart J Pastrich
    4,870       123       4,993       2,870       2,000       123       2,123  
Brian J Teichman
    4,890       101       4,991       2,445       2,445       101       2,546  
David A Ziegler
    4,990             4,990       3,244       1,746             1,746  
David B Niles
    4,910       45       4,955       2,900       2,010       45       2,055  
Gregory A Powell
    4,860       91       4,951       2,430       2,430       91       2,521  
Michael E Lehman
    4,870       32       4,902       1,000       3,870       32       3,902  
Rodger F Hargear
    4,830       65       4,895       3,140       1,690       65       1,755  
Patty J Laplant
    4,850             4,850       1,500       3,350             3,350  
William C Westcott
    4,670       175       4,845       3,036       1,634       175       1,809  
Alexander Paul
    4,650       187       4,837       3,023       1,627       187       1,814  
Scott G Holley
    4,670       152       4,822       3,035       1,635       152       1,787  
Jeffrey E Letendre
    4,780       41       4,821       3,000       1,780       41       1,821  
Patrick B Morrow
    4,620       180       4,800       3,003       1,617       180       1,797  
Daniel P Hazewski
    4,620       133       4,753       1,600       3,020       133       3,153  
Arthur P Colamarino
    4,650       48       4,698       3,023       1,627       48       1,675  
Garren J Sepede
    4,510       173       4,683       2,932       1,578       173       1,751  
Elyssa C Lamoureux
          4,670       4,670       2,213             2,335       2,335  
Thomas R Berry
    4,520       146       4,666       2,938       1,582       146       1,728  
Mario E Osorio
    4,590       71       4,661       1,250       3,340       71       3,411  
Kathy A Howe
    4,470       189       4,659       2,270       2,200       189       2,389  
Paul M Hoghaug
    4,540       96       4,636       2,940       1,600       96       1,696  
Richard L Terrill
    4,520       115       4,635       2,260       2,260       115       2,375  
Scott W Doll
    4,560       47       4,607       2,964       1,596       47       1,643  
Dominic Nori
    4,420       147       4,567       2,000       2,420       147       2,567  
William T Puplava
    4,540       26       4,566       2,040       2,500       26       2,526  
Richard L Greene
    4,420       124       4,544       2,873       1,547       124       1,671  
David A Yaegers
    4,520             4,520       520       4,000             4,000  
Scott P Laruez Sr
    4,500             4,500       2,925       1,575             1,575  
William A Mcdonough
    4,370       104       4,474       2,000       2,370       104       2,474  
Eric J Vincent
    4,400       68       4,468       2,860       1,540       68       1,608  
Ron D Brown Jr
    4,350       115       4,465       2,827       1,523       115       1,638  

11


Table of Contents

                                                         
                                    Common Stock Beneficially Owned After This
    Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering           Offering
            Stock Options                           Stock Options    
            Exercisable           Number of           Exercisable    
Name of Beneficial Owner   Number   within 60 days   Aggregate   Shares Offered   Number   within 60 days   Aggregate
Lawrence J Donna
    4,370       92       4,462       2,841       1,529       92       1,621  
Lisa A Bodine
    4,220       235       4,455       1,772       2,448       235       2,683  
Robert A Guy
    4,330       107       4,437       2,815       1,515       107       1,622  
Michael A Kincheloe
    4,360       61       4,421       2,834       1,526       61       1,587  
James A Nelson
    4,260       130       4,390       2,769       1,491       130       1,621  
Jerry R Gray
    4,260       124       4,384       2,769       1,491       124       1,615  
Bruce I Heymont
    4,250       117       4,367       2,125       2,125       117       2,242  
Michelle R Zanoni
    3,340       1,000       4,340       2,821       519       1,000       1,519  
Richard P Crean
    4,200       138       4,338       2,730       1,470       138       1,608  
Timothy C Byers
    4,330             4,330       1,330       3,000             3,000  
Vincent A Pallitto Jr
    4,130       194       4,324       2,630       1,500       194       1,694  
Carroll J Domangue Jr
    4,200       117       4,317       2,730       1,470       117       1,587  
Bruce A Sanborn
    4,190       92       4,282       1,400       2,790       92       2,882  
Alan J Webb
    4,280             4,280       2,782       1,498             1,498  
Herbert C Cumming Jr
    4,270             4,270       2,776       1,494             1,494  
Michael D Allard
    4,040       228       4,268       2,000       2,040       228       2,268  
Kameron J Carlson
    4,250       17       4,267       2,763       1,487       17       1,504  
John M Abood
    4,170       95       4,265       2,711       1,459       95       1,554  
Richard T Curran
    4,210       51       4,261       2,737       1,473       51       1,524  
Nancy A Carlson
    4,250             4,250       2,763       1,487             1,487  
Gordon L Nelson
    4,090       129       4,219       2,659       1,431       129       1,560  
Scott E Grooms
    4,100       115       4,215       2,665       1,435       115       1,550  
James W Blazek
    4,180       12       4,192       2,717       1,463       12       1,475  
Robert E Nichols
    4,120       65       4,185       1,100       3,020       65       3,085  
Paul S Thomas
    4,180             4,180       2,717       1,463             1,463  
Robert D Kantor
    4,040       137       4,177       2,363       1,677       137       1,814  
Robert A Garcia
    4,040       128       4,168       2,500       1,540       128       1,668  
Laurence E Lof
    4,150             4,150       2,698       1,452             1,452  
Samuel S Racster
    4,060       64       4,124       2,639       1,421       64       1,485  
Charles W Maxim
    3,970       105       4,075       2,370       1,600       105       1,705  
Nazanin N Ghabai
          4,040       4,040       1,893       1,169       700       1,869  
William S Temm Jr
    3,910       125       4,035       1,955       1,955       125       2,080  
Lester H Lee Jr
    3,910       123       4,033       2,542       1,368       123       1,491  
Richard J Ruba
    3,880       141       4,021       2,522       1,358       141       1,499  
Ralph H Stowell
          4,000       4,000       48             2,050       2,050  
Melvin S Goldstein
    3,780       123       3,903       1,900       1,880       123       2,003  
Rick R Moore
    3,900             3,900       2,535       1,365             1,365  
William M Guess
    3,850       47       3,897       1,200       2,650       47       2,697  
Douglas J Labar
    3,810       83       3,893       2,410       1,400       83       1,483  
Sean D Patikas-Hunter
    3,820       73       3,893       1,500       2,320       73       2,393  
James M Frawley
    3,740       149       3,889       1,740       2,000       149       2,149  
Jonathan A Blumenthal
    3,710       163       3,873       2,412       1,298       163       1,461  
William J Haskins
    3,730       103       3,833       2,425       1,305       103       1,408  
Paul K Kiker Jr
    3,720       82       3,802       2,418       1,302       82       1,384  
Ronald Mazzarella
    3,760       30       3,790       2,444       1,316       30       1,346  
John P Keeney
    3,500       250       3,750       1,000       2,500       250       2,750  
Sarah B Cannon
    3,740             3,740       2,431       1,309             1,309  
Toby J Lafont
    3,640       99       3,739       2,366       1,274       99       1,373  
Gregory A Korbekian
    3,730             3,730       2,425       1,305             1,305  
Ricky A Meyer
    3,560       169       3,729       2,314       1,246       169       1,415  
David R Steckler
    3,720             3,720       2,400       1,320             1,320  
Michael D Haverkamp
    3,560       142       3,702       2,300       1,260       142       1,402  
Richard D Pecson
    3,590       97       3,687       2,000       1,590       97       1,687  
Stephen L Temple
    3,620       42       3,662       2,353       1,267       42       1,309  
Grant E Hartvigson
    3,530       131       3,661       700       2,830       131       2,961  
Timothy H Mebane
    3,530       130       3,660       1,059       2,471       130       2,601  
Lee R Donais
    3,650             3,650       2,372       1,278             1,278  
William N Scanlon
    3,560       77       3,637       2,314       1,246       77       1,323  
Eric D Roth Jr
    3,520       113       3,633       2,288       1,232       113       1,345  
William R Flynn
    3,500       117       3,617       2,000       1,500       117       1,617  
Kirby L Horan
          3,600       3,600       51             2,300       2,300  
Marc C Davis
    3,460       129       3,589       2,249       1,211       129       1,340  
Peggy W Lyon
    3,430       111       3,541       2,230       1,200       111       1,311  
Alexander S Lambros Jr
    3,530             3,530       2,295       1,235             1,235  
Jacqueline J Lambros
    3,530             3,530       2,295       1,235             1,235  

12


Table of Contents

                                                         
                                    Common Stock Beneficially Owned After This
    Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering           Offering
            Stock Options                           Stock Options    
            Exercisable           Number of           Exercisable    
Name of Beneficial Owner   Number   within 60 days   Aggregate   Shares Offered   Number   within 60 days   Aggregate
Scott W Yanker
    3,380       133       3,513       1,400       1,980       133       2,113  
Charles J Larocca
    3,390       117       3,507       1,890       1,500       117       1,617  
Robert J Comeaux Jr
    3,400       105       3,505       2,210       1,190       105       1,295  
Andrew D Lang
    3,390       78       3,468       390       3,000       78       3,078  
Gregory M Thorn
    3,330       124       3,454       2,165       1,165       124       1,289  
Mark A Peck
    3,310       74       3,384       2,150       1,160       74       1,234  
Gregory S Tarr
    3,290       91       3,381       2,100       1,190       91       1,281  
Trudy L Leen
    3,300       59       3,359       2,145       1,155       59       1,214  
Perry D Dougherty
    3,220       128       3,348       1,130       2,090       128       2,218  
Cezar Cruel
          3,340       3,340       2,028             1,169       1,169  
Marlo T Cote
          3,340       3,340       2,028             1,169       1,169  
Joseph S Mulkern
          3,340       3,340       1,990             1,169       1,169  
Timothy Murray
          3,340       3,340       1,990             1,169       1,169  
Michael S Lincoln
    3,110       191       3,301       1,000       2,110       191       2,301  
James F Steen
    3,220       63       3,283       2,000       1,220       63       1,283  
Keith D Green
    3,260       21       3,281       2,000       1,260       21       1,281  
Brian H Anderson
    3,260             3,260       2,119       1,141             1,141  
Francis C Bogacz
    3,240       15       3,255       2,106       1,134       15       1,149  
Roger L Wilson
    3,140       114       3,254       1,570       1,570       114       1,684  
Wallace C Burgoyne Jr
    3,040       206       3,246       1,700       1,340       206       1,546  
Thomas E Pewitt
    3,240             3,240       2,106       1,134             1,134  
Gregg C Buxton
    3,190       42       3,232       2,073       1,117       42       1,159  
Jerome Krantz
    3,080       80       3,160       2,002       1,078       80       1,158  
Terry L Hoppes
    3,080       75       3,155       2,002       1,078       75       1,153  
Tracy A Strous
    3,010       122       3,132       1,500       1,510       122       1,632  
Timothy J Mardin
    3,000       126       3,126       1,950       1,050       126       1,176  
Patrick K Crimmins
    3,100             3,100       1,500       1,600             1,600  
Richard L Carman
    2,990       87       3,077       1,944       1,046       87       1,133  
Todd R Walsh
    3,060             3,060       1,989       1,071             1,071  
Joseph I Rosenberger
    2,940       119       3,059       940       2,000       119       2,119  
Michael F Macrory
    2,940       116       3,056       1,911       1,029       116       1,145  
Paul Clayton
    3,020             3,020       1,963       1,057             1,057  
Allison L Couch
          3,000       3,000       200             2,350       2,350  
Maura M Kautsky
          3,000       3,000       79             1,800       1,800  
Scott E Vock
          3,000       3,000       48             1,050       1,050  
Francis L Schmittinger
    2,990             2,990       1,944       1,046             1,046  
Raymond A Erker
    2,980             2,980       1,937       1,043             1,043  
Robert J Holdford
    2,880       57       2,937       1,872       1,008       57       1,065  
Michigan Schools/Government Credit Union
    2,924             2,924       1,901       1,023             1,023  
Edward L Marmande
    2,900             2,900       1,885       1,015             1,015  
Nabil S Abdelhamid
    2,840       44       2,884       1,840       1,000       44       1,044  
Adam J Tobin
    2,880             2,880       1,872       1,008             1,008  
Vincent Morris
    2,880             2,880       1,872       1,008             1,008  
Michael D Beach
    2,860             2,860       1,859       1,001             1,001  
Salvatore P Ventimiglia
    2,810       47       2,857       610       2,200       47       2,247  
Poonum Vasishth
    2,750       82       2,832       800       1,950       82       2,032  
Duncan E Chun
    2,810       5       2,815       1,810       1,000       5       1,005  
Ryan T Smyth
          2,800       2,800       45             980       980  
Donald W Ferguson Jr
    2,790             2,790       1,395       1,395             1,395  
Mark A Dunn
    2,690       99       2,789       1,600       1,090       99       1,189  
Roger J Houston
    2,690       80       2,770       675       2,015       80       2,095  
Kenneth W Arutunian
    2,720             2,720       1,768       952             952  
Michael L Rosenberg
    2,600       88       2,688       1,690       910       88       998  
SAFE Credit Union
    2,686             2,686       1,746       940             940  
Leo Iacobelli
    2,680             2,680       1,742       938             938  
Jon K Cook
    2,670             2,670       1,736       934             934  
Anthony B Clement
    2,540       36       2,576       840       1,700       36       1,736  
Patricia O Kusek
    2,570             2,570       1,200       1,370             1,370  
Craig Watts
    2,520             2,520       1,520       1,000             1,000  
Richard M Marzano
    2,510             2,510       510       2,000             2,000  
Gary J Deardorff
    2,500             2,500       1,625       875             875  
Eric J Batey
    2,460             2,460       600       1,860             1,860  
Randy Kinchen
    2,430             2,430       1,580       850             850  
The Golden 1 Credit Union
    2,011       171       2,182       1,321       704       134       838  
B. David Goldstein
    2,170             2,170       1,411       759             759  
Premier America Credit Union
    2,011       32       2,043       1,307       704       32       736  
Western Corporate Federal Credit Union
    2,011             2,011       1,307       704             704  
Michael W Anderson
          2,000       2,000       13             1,500       1,500  
Jeff A Schuetts
    1,990             1,990       990       1,000             1,000  
Michael V Biggs
    1,960             1,960       1,274       686             686  

13


Table of Contents

                                                         
                                    Common Stock Beneficially Owned After This
    Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering           Offering
            Stock Options                           Stock Options    
            Exercisable           Number of           Exercisable    
Name of Beneficial Owner   Number   within 60 days   Aggregate   Shares Offered   Number   within 60 days   Aggregate
Eli Lilly Federal Credit Union
    1,810             1,810       1,177       633             633  
USE Credit Union
    1,810             1,810       1,177       633             633  
Kristen S Whisnant
          1,800       1,800       25             1,280       1,280  
Nicolina A Stewart
    1,780             1,780       1,157       623             623  
Kevin W Lange
    1,460       284       1,744       949       511       284       795  
Roger A Clarkson
    1,720       21       1,741       1,118       602       21       623  
Scott Sinclair
          1,700       1,700       26             1,050       1,050  
Erin P Casey
          1,600       1,600       239             950       950  
Robert Rogerson
    1,370       217       1,587       754       616       217       833  
David J Mcmenamin
    1,420       126       1,546       923       497       126       623  
Laura S Sexton
          1,500       1,500       26             850       850  
Kerry A Pierce
          1,500       1,500       20             1,000       1,000  
David A Caruso
    1,280       209       1,489       400       880       209       1,089  
Gregory R Powell
    1,220       219       1,439       793       427       219       646  
Stuart Ng
    1,230       114       1,344       630       600       114       714  
Sharon M Olson
    1,130       151       1,281       725       405       151       556  
Daniel J Smith
    1,130       146       1,276       550       580       146       726  
Wayne D Wagner Jr
    1,110       138       1,248       222       888       138       1,026  
Merton C Cawood
    1,110       128       1,238       722       388       128       516  
Wealth Enhancement Group
          1,201       1,201       134             640       640  
Dushyant J Shah
    1,060       102       1,162       530       530       102       632  
Eric C Lee
    990       137       1,127       644       346       137       483  
Michael W Cartwright
    1,020       71       1,091       663       357       71       428  
Carlas B Allgood
    990       101       1,091       590       400       101       501  
Kevin J Halloran
    890       201       1,091       390       500       201       701  
Clark L Permann
    920       144       1,064       598       322       144       466  
Meredith E Flautt Jr
    930       128       1,058       605       325       128       453  
Thomas C Stefaniak
    910       128       1,038       590       320       128       448  
Robert B Glenn
    910       117       1,027       592       318       117       435  
John W Hardy Jr
    880       146       1,026       572       308       146       454  
Craig A Horner
    1,020             1,020       663       357             357  
William P Tyler Jr
    790       227       1,017       370       420       227       647  
Thomas A Konkowski
    1,010             1,010       657       353             353  
Jo-Anne K Graham
    870       139       1,009       566       304       139       443  
Abdiel A Valenzuela
          1,000       1,000       16             350       350  
Barbara Foster
          1,000       1,000       16             350       350  
Brian V Kearns
    850       141       991       550       300       141       441  
Marc A Neville
    940       47       987       611       329       47       376  
Ronald A Wrobel
    910       71       981       300       610       71       681  
Mark G Trevenna
    970             970       620       350             350  
Henry E Kramarski
    960             960       624       336             336  
Edward G Martell
    880       80       960       572       308       80       388  
Angus G Mceachran III
    770       190       960       501       269       190       459  
Scott J Kleiman
    840       109       949       546       294       109       403  
Jason C Holt
    780       169       949       350       430       169       599  
Marybeth Moran
    940             940       611       329             329  
James A Helfinstine
    840       85       925       440       400       85       485  
Southland Credit Union
    905             905       588       317             317  
Donald A Rich
    780       117       897       300       480       117       597  
Ricky E Johnson
    720       176       896       468       252       176       428  
James R Siegfried
    720       167       887       468       252       167       419  
Teresa L Flynn
    870             870       566       304             304  
Fran Cunningham
    850             850       500       350             350  
Robert L Errico
    670       174       844       436       234       174       408  
Ronnie M Bloom
    720       113       833       468       252       113       365  
Gary D Russell
    740       91       831       480       260       91       351  
Larry J Smith
    600       222       822       300       300       222       522  
Thomas W Drouin
    770             770       501       269             269  
Christopher L Boggs
    610       158       768       200       410       158       568  
Nicholas M Orobello
    650       96       746       423       227       96       323  
Daniel F Eckert
    720             720       468       252             252  
James E Hendries
    660       60       720       429       231       60       291  
David W Boniface Sr
    560       114       674       300       260       114       374  
Michael W Creatore
    660             660       429       231             231  
Michael P Amico
    640             640       416       224             224  
Gary N Holland
    620             620       403       217             217  

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Table of Contents

                                                         
                                    Common Stock Beneficially Owned After This
    Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering           Offering
            Stock Options                           Stock Options    
            Exercisable           Number of           Exercisable    
Name of Beneficial Owner   Number   within 60 days   Aggregate   Shares Offered   Number   within 60 days   Aggregate
Russell C Johnson III
    450       169       619       250       200       169       369  
Lori K Lambert
    510       104       614       332       178       104       282  
Bobby L Yount
    580       20       600       377       203       20       223  
Michael J Miller
          600       600       11             340       340  
Robin L Weber
          600       600       11             340       340  
Michael P Jacobs
    470       126       596       295       175       126       301  
Geal F Talbert
    480       103       583       312       168       103       271  
Mark A Larimore
    440       141       581       140       300       141       441  
Geoffrey A Lanceley
    460       103       563       299       161       103       264  
Jeffrey R Karp
    420       115       535       150       270       115       385  
Ralph D Burnett
    480       49       529       312       168       49       217  
Sandra C Henderson
          500       500       8             175       175  
Everette L Talbot
    370       127       497       241       129       127       256  
Roger A Pugh
    430       61       491       280       150       61       211  
Jerry L Emmons
    380       109       489       247       133       109       242  
Jason J Croix
    350       109       459       225       125       109       234  
David J Brady
    440             440       250       190             190  
Jerry D Reder Jr
    390       43       433       190       200       43       243  
Gary A Richman
    380       43       423       247       133       43       176  
Steven K Atkins
    380       30       410       247       133       30       163  
David S Dixon
    350       59       409       200       150       59       209  
Thomas P Furlong
    290       110       400       189       101       110       211  
Steven G Crawford
    290       100       390       189       101       100       201  
Keith W Somers
    310       53       363       202       108       53       161  
ESL Investment Services LLC.
          342       342       19             213       213  
Paul R Hammersmith
    260       75       335       169       91       75       166  
Michael E Sbonik
    260       69       329       169       91       69       160  
Peter C Covino, III
    320             320       208       112             112  
Kenneth Dicicco
    310             310       200       110             110  
Amanda J Jarvis
          300       300       8             105       105  
James E Secker
    290             290       145       145             145  
John A Gaines
    280             280       182       98             98  
North Island Credit Union
          225       225       4             160       160  
East West Bank
          182       182       15             87       87  
Jeffrey J Vincent
    166             166       106       60             60  
Superior Fed. Credit Union
          91       91       10             44       44  
Omni American Bank
          84       84       10             29       29  
Bank Of Clarke County
          74       74       7             36       36  
CNB Bank
          22       22       1             8       8  
Bethpage Federal Credit Union
          15       15       4             5       5  
People’s Trust Federal Credit Union
          13       13       4             4       4  
Ronald E Donais
          1,670       1,670                   1,670       1,670  
Barbara Z Peck
          1,000       1,000                   1,000       1,000  
John J McLaughlin
          900       900                   900       900  
John S Tuve
    11,780       167       11,947             11,780       167       11,947  
Christian L Webb
    7,740       73       7,813             7,740       73       7,813  
Israel T Jacob
    6,880       107       6,987             6,880       107       6,987  
James J Smith
    5,650             5,650             5,650             5,650  
Robert J Stark
    3,160             3,160             3,160             3,160  
Alfred G Kovacs
    1,180             1,180             1,180             1,180  
Dennis R Nolte
    320       61       381             320       61       381  
J.R. H Krause
    830       174       1,004             830       174       1,004  
Elizabeth Eastman
    3,330       6,670       10,000             3,330       6,670       10,000  
Julius S Hutchinson
    510             510             510             510  
 
    6,849,294       6,315,842       13,165,136       6,692,396       3,716,156       2,477,434       6,193,590  

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Table of Contents

SIGNATURE
Pursuant to the requirements of the Securities Exchange Act of 1934, as amended, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
         
  LPL INVESTMENT HOLDINGS INC.
 
(Registrant)
 
 
Date: November 3, 2010
 
/s/ Robert J. Moore    
  Robert J. Moore    
  Chief Financial Officer    
 

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